施工过程 | 标准条款 | 审 核 要 点 |
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| 索要公司施工项目清单，从中抽取有代表性（不同施工阶段）的项目，审核该项目的质量、环境、职业健康安全管理活动；
了解项目工程基本概况（如建筑面积、层高、主要结构型式、基础处理情况，总投资、工期、目前进度等），本工程的特殊要求等。
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组成项目部 | Q6.2.1/ES4.4.2
| 项目经理的任命和资格，安全员、质检员、环保员等的配置及资格。
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Q5.5.1/ES4.4.1
| 项目部组织结构及职责分工。
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Q7.1、7.2/ES4.4.6
| 本项目有哪些特殊要求，包括项目周边安全、环境条件，以及场地、建材、质量创优、设计变更等要求，是否进行识别和评审？。
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项目质量、环境、安全策划
| Q7.1/ES4.3/ES4.4.7
| 是否针对项目现场的实际情况，全面、充分的识别重大质量、环境因素和危险源（注1）；评价是否合理（注2）。
是否确定了项目的质量目标和要求；
是否编制了施工组织设计或质量计划（涵盖了三体系管理的要求）；
是否针对识别的重大风险和重要环境因素（包括可施加影响的），建立目标、指标、管理方案，制定应急预案。评价内容是否符合要求。
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施工组织设计或质量计划的编、审、批手续；总体施组是否经企业技术负责人审批，是否经监理单位审核及批准。
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施工技术准备过程
| Q7.5.1、7.5.2
/ES4.4.6
| 图纸是否经会审并形成记录，是否进行设计图交底；
特殊和关键过程是否识别，并编制作业指导书、冬雨季施工方案的编制和审批，现场临时用电方案是否编制与审批；
施工废水、粉尘/扬尘、噪声控制、固体废物管理、能源管理、原材料管理、生态环境保护管理、办公和生活区环境和安全管理、火工品、油品、化学品管理、劳务供方、物资供方和承包方管理、施工安全管理的编制和审批；
施工技术、环境、安全交底及记录；安全交底（是否结合危险源辨识、尤其是重大危险源评价的结果）、环境交底（是否结合环境因素尤其是重要环境因素的评价结果）
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Q4.2.3/ES4.3.2
| 是否建立受控文件清单，配齐所需的各种法规、标准、规范和操作规程；
是否建立适用的法规清单，所执行的质量、环境、职业健康安全法规搜集是否齐备，持有的标准、规范是否为有效版本。
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劳动力准备及卫生环境
| Q6.2/ES4.4.2
| 查劳动力需用量计划，各专业工种人员能否满足需求。
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Q6.2、6.4/ES4.4.2、4.4.6
| 查工人入场教育； 查人员持证上岗，项目经理、八大员和特殊工种（电气焊、电工、起重工、塔吊司机、架子工、电梯安装、防水工程等）的培训及持证情况；查员工体检、保险情况；施工现场宿舍设置是否满足法规和消防要求；有无医疗急救预案及卫生防疫宣传记录。食堂是否有卫生许可证，炊事人员是否持身体健康许可证上岗。无食堂的是否有供餐合同和供餐单位“营业执照”“卫生许可证”。
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施工 准备过程
| Q7.5.1/ES4.4.6
| 查施工现场控制网测量记录，工程定位测量和监理审批手续；
查“四通一平”及总平面布置；
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Q6.3、7.5.1/ES4.4.6
| 施工机具进场检查；主要起吊设备的安装和验收；设备的维护和保养记录(包括环境和安全要求,如:电动工具的检查/维修、废物处置等)；有无施工器具的操作规程。
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Q6.4/ES4.4.6
| 施工现场布置及环境检查,施工现场是否设置高度不小于1.8M的封闭围墙，施工现场的主要道路是否硬化。现场安全警示标志的设置，临时供水、用电设施、生活房屋、场地布局是否合理，有无安全环保隐患，是否予以识别和受控。
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Q7.5.1 | 开工报告的申报及批复
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施工分包
过程
| Q7.4.1/ES4.4.6
| 了解工程的分包情况。对供方的选择和评价情况,供方是否在合格供方名录中。分包内容是否符合《建筑法》和相关法规要求。
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Q7.4.2/ES4.4.6
| 对供方的委托任务书和合同是否详细规定了质量、环境、安全要求以及对其管理控制方式。
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Q7.4.3/ES4.4.6
| 查对供方管理控制及检查记录；
查对供方施工的部位的验收情况；
对劳务分包的管理，劳务工的教育、培训及技术、环境、安全交底情况。
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建材采购及检验过程 | Q7.4.1/ES4.4.6
| 所采购的主要建材厂商是否在合格供方名录中，对供方的选择和评价情况。对外委实验室是否进行了选择评价，是否具备相应的资质和试验范围。
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Q7.4.2/ES4.4.6
| 采购计划的编审批；
采购合同或采购文件的编审批，其内容是否包括了原材料的全部质量、环境、职业健康安全要求和验证要求。
外委实验签定协议的审批；
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Q7.4.3/ES4.4.6
| 抽样检查对主要建材（水泥、钢筋、防水材料等）的质量验证，包括外观、数量、尺寸和材料的质量证明文件；
对主要建材（水泥、钢筋、防水材料等）的抽样试验，抽样数是否满足规范要求；
见证取样是否满足规范规定；
外委实验报告是否符合要求。
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顾客财产
| Q7.5.4/ES4.4.6
| 对顾客提供的产品进行外观验证、抽样及见证取样试验的记录；
对顾客提供的产品标识和储存情况，对不合格的产品是否记录和报告。
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建材贮存 及库房管理
| Q7.5.5/ES4.4.6
| 查原材料、成品、半成品、构件的入库和领用记录；
原材料、成品、半成品、构件分类存放与保护是否满足规定要求，如抽查水泥的有效期； 危险化学品存放(包括运输)是否满足规定要求，废弃的油料和化学溶剂是否集中处理（不得随意倾倒）。
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建材标识 | Q7.5.3 | 抽查主要原材料、成品、半成品、构件的标识是否清晰和全面，标识的转移情况(现场审核时)； 原材料、成品、半成品、构件的检验状态是否明确。
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土方、地基和基础工程施工
| Q7.5.1/ES4.4.6
| 地基与基础施工方案是否结合现场情况制定并符合要求，大型基坑和支护及降水有无专项方案，是否经过审批（专家论证）？是否明确安全和环境控制要求并有效实施；
查技术、环境和安全交底及记录；
现场土方是否集中堆放，裸露的场地和集中堆放的土方是否采取覆盖、固化或绿化处理。建筑物内施工垃圾的清运，是否采用相应容器或管道运输（严禁凌空抛掷）。施工现场是否焚烧各类垃圾；
施工现场是否设置排水沟和沉淀池。泥水浆经过二级沉淀后排放。
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Q7.5.4 | 查顾客提供的岩土勘察报告是否经过验证？
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Q6.3/ES4.4.6
| 基础施工的设备安装及验收(另同施工现场准备内容)
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Q7.5.1/ES4.4.6
| 查建筑物的定位测量及记录；
土方开挖、边坡加固及排水措施是否符合规定要求；
查地基验槽记录，验槽后的措施是否落实。
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Q7.5.2/ES4.4.6
| 查桩基、地下防水、大体积混凝土浇筑等特殊过程采取的措施是否能够保证质量；
查打桩记录及相应的施工日志。
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Q8.2.4/ES4.5.1
| 查混凝土浇筑质量控制记录及试验报告；
查桩基检测报告；
查防水抗渗试验记录；
查基础分部工程验收结果。
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主体工程 施 工 | Q7.5.1、7.5.2/ES4.4.6
| 查混凝土工程的施工方案的编审批；是否结合现场情况，明确主体工程施工的安全和环境控制要求并组织实施；
查技术、环境、安全交底及记录；
查需确认过程控制情况。查阅对人员资格确认、设备能力鉴定、过程评定和批准准则、施工方法和程序规定及执行情况、有关施工参数的监控记录；
查混凝土、砌筑砂浆的配合比是否满足设计（强度）要求。
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Q8.2.4
| 抽查混凝土、坍落度的检测是否满足要求；
查砂浆和混凝土抽样量、见证取样和试验报告；
查分部工程的验收记录。
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Q7.5.1/ES4.4.6
| 查模板的安装及验收记录；
查塔吊安装拆卸控制情况，；查混凝土起吊、浇筑、振捣设备的维修和检查记录；
查冬季、雨季混凝土施工的处理措施，查高空作业安全管理(脚手架、临边洞口等)；施工现场是否设置排水沟和沉淀池，建筑垃圾的控制情况；
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查钢筋焊接人员的上岗证书；
钢筋焊接试焊记录；
钢筋连接方式是否符合规定要求；
钢材代用是否符合设计变更要求。
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Q8.2.4
| 钢材焊接接头的抽样量见证取样是否满足要求，查钢筋焊接接头试验的结果；
查分部工程的质量检验记录（自检、互检、交接检和专检）；
分部工程的质量评定结果。
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屋面工程 施工 | Q7.5.1/ES4.4.6
| 查屋面施工方案的编审批；
屋面施工的技术、环境和安全交底及记录。
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Q6.2/ES4.4.2
| 屋面防水工程人员上岗证书
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Q7.5.2/ES4.4.6
| 查屋面防水施工过程的控制
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Q6.4/ES4.4.6
| 查屋面施工的环境、安全的控制（沥青、卷材的施工是否符合规定）
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Q8.2.4/ES4.5.1
| 查分部工程质量检验记录（自检、互检、交接检和专检）；
分部工程的质量评定结果。
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Q7.5.5 | 查屋面的成品（面层）的保护情况
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电气安装 工 程 | Q7.5.1/ES4.4.6
| 查电气安装技术措施的编审批；
查电气安装技术、环境和安全交底记录
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Q7.4.3/ES4.5.1
| 查电缆、器材、电梯等的检验和试验记录；
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Q7.5.1/ES4.4.6
| 查电缆、器材的代用是否符合设计更改要求；
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Q6.2/ES4.4.2 | 查电梯安装的施工单位资质和人员的资格情况；
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Q7.5.1/ES4.4.6
| 查电梯安装的质量、环境、安全控制
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Q8.2.4/ES4.5.1
| 查电气设备的调试试验记录；
查电梯的运行试车情况；
分部工程质量评定结果。
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暖通及给排 水工程
| Q7.5.1/ES4.4.6
| 查暖通、给排水和消防系统的施工技术措施的编审批；
查技术、环境和安全交底及记录；
查现场防腐处理、特种焊接、管件组对拼装的施工方法。
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Q7.5.3 | 查安装过程的标识及标识移动情况
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Q6.2/ES4.4.2 | 查消防系统施工单位的资质和人员资格情况
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Q8.2.4/ES4.5.1
| 查各系统的检验和验收情况及记录；
分项工程质量评定结果。
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不合格品、事故、事件的控 制
| Q8.3/ES4.5.2
| 查不合格品、事故、事件的评价和处置；
查不合格品、事故、事件纠正后的重新检验结果及记录；
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产品防护 | Q7.5.5/ES4.4.6
| 查半成品、成品的防护要求和防护情况
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工程验收 | Q8.2.4/ES4.5.1
| 检验批的抽样量是否满足要求，试验结果情况（如砂浆、混凝土试块、钢筋接头等）；
隐蔽工程验收及记录；
抽查分项工程验收及质量评定；
抽查分部工程验收及质量评定；
单位工程验收及质量评定；
工程竣工验收及记录。
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项目现场基础和业务管 理
| Q7.6/ES4.5.1
| 查计量、检测设备的定期检测记录及标识；
对校准失效的设备处置情况；
查计量、检测设备的搬运和储存是否符合要求。
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Q4.2.3/ES4.4.5
| 设计文件、图纸、设计更改、会议纪要、监理通知的管理及发放
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Q4.2.4/E4.5.4/S4.5.3
| 各类管理控制记录的整理、保存、编目和标识
抽查施工日志所记录内容是否完整、真实？
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项目现场 基础和业务管 理 | Q8.5/ES4.5.2
| 不合格、事故、事件及潜在不合格、事故、事件的纠正和预防措施情况
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Q7.2.3/ES4.4.3
| 与顾客反馈、沟通工程各种情况，与相关方信息交流的实施
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Q8.2.1/ES4.4.3
| 相关方意见调查、相关方投诉情况、相关方满意程度
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Q8.2.3/ES4.4.6、
4.4.7、4.5.1
| 项目部对现场安全、质量和环境施工过程检查情况(包括进度和质量以及设备等检查要求以及环境检测，夜间施工办理许可证等要求)安全防护用品（包括安全帽、安全带、安全网、安全绳及其他个人防护用品等）使用情况，员工体检、保险、防暑降温措施实施以及生活垃圾的处理、厨房隔油池设置、应急预案的演练。
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Q8.4/E4.5.1、4.5.2
S4.5.1
| 对各类质量、环境、职业健康安全信息的收集和统计，对分项分部工程验收结果的统计和分析,对合规性评价的实施。
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Q5.4.1/ES4.3.3
| 对工程质量、环境、安全目标、指标的实现情况；
工程创优获奖情况等。
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